194 0年投資公司法單行本目錄

第1條    認定與政策聲明   

第2條    定義；適用性；制定規則的考慮因素      

第3條    投資公司的定義   

第3A條  州法對慈善事業保護   

第4條    投資公司的分類   

第5條    管理公司的分類   

第6條    豁免      

第7條    未注冊投資公司開展的交易      

第8條    投資公司的注冊   

第9條    不合格的某些關聯人和承銷商   

第10條  董事、高管和員工的關聯關系或權益   

第11條  證券交易要約      

第12條  投資公司的功能和業務活動      

第13條  投資政策變動      

第14條  投資公司規模      

第15條  顧問和承銷商合同      

第16條  董事會   

第17條  某些關聯人和承銷商的交易      

第18條  投資公司的資本結構   

第19條  支付或分配   

第20條  委托代理權；有表決權信托；循環所有權      

第21條  管理公司提供的貸款   

第22條  證券的分銷、贖回、回購；證券協會進行的監管   

第23條  封閉式公司   

第24條       《1933年證券法》項下的證券注冊      

第25條  重組計劃；委員會提交的報告      

第26條  單位投資信托公司      

第27條  定期支付計劃      

第28條  面額憑證公司      

第29條  面額憑證公司的破產(廢止)

第30條  投資公司和關聯人的報告與財務報表      

第31條  賬戶與記錄   

第32條  會計師與審計師   

第33條  民事訴訟中向委員會報送的文件      

第34條  報告、記錄的銷毀和偽造      

第35條  非法陳述和名稱   

第36條  違反職業誠信義務      

第37條  盜竊與貪污   

第38條  規則、條例和命令   

第39條  頒布規則和條例的程序      

第40條  頒布命令的程序   

第41條  委員會的聽證      

第41條  本法的執行   

第43條  法院對命令的審查      

第44條  違法和訴訟轄權   

第45條  向委員會提交的信息之披露；副本      

第46條  委員會的報告；雇用和租賃權      

第47條  合同的有效性      

第48條  對本法的違反      

第49條  處罰      

第50條  對其他法律的解釋      

第51條  可分割性      

第52條  簡稱      

第53條  生效日   

第54條  選擇作為企業開發公司接受監管      

第55條  企業開發公司收購資產      

第56條  董事資格      

第57條  與某些關聯人之間的交易   

第58條  投資政策的變動   

第59條  本法條款的合并   

第60條  企業開發公司的功能和業務活動      

第61條  資本結構      

第62條  貸款      

第63條  證券分銷與回購   

第64條  賬戶與記錄   

第65條  阻止對本法的遵從；控制權人的責任   

TABLE OF CONTENTS
Section 1 -- Findings and Declaration of Policy

Section 2 -- Definitions

Section 3 -- Definition of Investment Company

Section 4 -- Classification of Investment Companies

Section 5 -- Subclassification of Management Companies

Section 6 -- Exemptions

Section 7 -- Transactions by Unregistered Investment Companies

Section 8 -- Registration of Investment Companies

Section 9 -- Ineligibility of Certain Affiliated Persons and Underwriters

Section 10 -- Affiliations or Interest of Directors, Officers, and Employees

Section 11 -- Offers to Exchange Securities

Section 12 -- Functions and Activities of Investment Companies

Section 13 -- Changes in Investment Policy

Section 14 -- Size of Investment Companies

Section 15 -- Contracts of Advisers and Underwriters

Section 16 -- Board of Directors

Section 17 -- Transactions of Certain Affiliated Persons and Underwriters

Section 18 -- Capital Structure of Investment Companies

Section 19 -- Payments or Distributions

Section 20 -- Proxies; Voting Trusts; Circular Ownership

Section 21 -- Loans by Management Companies

Section 22 -- Distribution, Redemption, and Repurchase of Securities; Regulations by Securities Associations

Section 23 -- Closed-End Companies

Section 24 -- Registration of Securities Under Securities Act of 1933

Section 25 -- Reorganization Plans; Reports by Commission

Section 26 -- Unit Investment Trusts

Section 27 -- Periodic Payment Plans

Section 28 -- Face-Amount Certificate Companies

Section 29 -- Bankruptcy of Face-Amount Certificate Companies

Section 30 -- Reports and Financial Statements of Investment Companies and Affiliated Persons

Section 31 -- Accounts and Records

Section 32 -- Accountants and Auditors

Section 33 -- Filing of Documents with Commission in Civil Actions

Section 34 -- Destruction and Falsification of Reports and Records

Section 35 -- Unlawful Representations and Names

Section 36 -- Breach of Fiduciary Duty

Section 37 -- Larceny and Embezzlement

Section 38 -- Rules, Regulations, and Orders

Section 39 -- Procedure for Issuance of Rules and Regulations

Section 40 -- Procedure for Issuance of Orders

Section 41 -- Hearings by Commission

Section 42 -- Enforcement of Title

Section 43 -- Court Review of Orders

Section 44 -- Jurisdiction of Offenses and Suits

Section 45 -- Disclosure of Information Filed with Commission; Copies

Section 46 -- Reports by Commission; Hiring and Leasing Authority

Section 47 -- Validity of Contracts

Section 48 -- Violation of Title

Section 49 -- Penalties

Section 50 -- Construction with Other Laws

Section 51 -- Separability

Section 52 -- Short Title

Section 53 -- Effective Date

Section 54 -- Election to Be Regulated as Business Development Company

Section 55 -- Acquisition of Assets by Business Development Companies

Section 56 -- Qualifications of Directors

Section 57 -- Transactions with Certain Affiliates

Section 58 -- Changes in Investment Policy

Section 59 -- Incorporation of Title Provisions

Section 60 -- Functions and Activities of Business Development Companies

Section 61 -- Capital Structure

Section 62 -- Loans

Section 63 -- Distribution and Repurchase of Securities

Section 64 -- Accounts and Records

Section 65 -- Preventing Compliance with Title; Liability of Controlling Persons